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锦龙股份2020年增收不增利(锦龙股份增发2020)

记者丨刘晨光

3月15日晚间,锦龙股份(000712.SH)公布了2020年报。财报显示,2020年归属于上市公司股东的净利润为6608万元,同比下降6.38%;营业收入为16.73亿元,同比增长10.12%。

锦龙股份主要经营业务为证券公司业务,持有中山证券70.96%股权和东莞证券40%股份,参股华联期货有限公司3%股权。

具体而言,锦龙股份主要依托中山证券和东莞证券开展证券业务,中山证券和东莞证券的业务范围涵盖了经纪、投资咨询、财务顾问、承销与保荐、证券自营业务,中山证券设立了20家分公司、79家证券营业部,东莞证券设立了27家分公司、56家证券营业部。

分业务来看,证券经纪业务营业收入为2.96亿元,较上一年同期增长37.15%,主要是中山证券本年证券经纪业务客户及业务交易量较去年同期增加,代理买卖证券业务净收入增加所致。

投资银行业务为7.26亿元,同比增长15.00%。期货经纪业务为4.05亿元,同比增长23.62%。

证券投资业务下滑幅度最大,2020年该项收入为913万元,同比减少95.02%,锦龙股份表示主要是公允价值变动损益波动所致。

分公司来看,报告期内,控股子公司中山证券实现营业收入17.4亿元,比上年同期增加10.57%;实现归属于母公司所有者的净利润2.56亿元,比上年同期增加8.54%。参股公司东莞证券实现营业收入31.6亿元,比上年同期增加51.75%,实现归属于母公司所有者的净利润7.82亿元,比上年同期增加25.25%。

根据证券业协会此前公布的2020年证券行业经营数据,整体而言,行业去年实现营业收入4484.79亿元,同比增长24.41%,实现净利润1575.34亿元,同比增长27.98%。

这意味着在净利润方面,中山证券和东莞证券都没有超过行业整体增速,但东莞证券营收还是有较大增幅。

锦龙股份表示,公司将积极推进东莞证券的IPO工作,使东莞证券的资本实力更雄厚、业务结构更合理、品牌知名度更高、盈利能力更强。

值得注意的是,今年2月5日,东莞证券接到证监会通知,证监会认为东莞证券符合恢复审查条件,决定恢复对东莞证券IPO申请的审查。实际上,东莞证券从2015年递交IPO材料迄今已经6年,2017年因为参股股东实控人问题不得不申请中止IPO审查。

另一方面,业绩增速不及东莞证券的中山证券刚刚被深圳证监局出具责令改正措施通知,主要是针对公司比较突出的债券相关业务。主要包含三个方面,即从事债券承销及受托管理业务过程中,存在相关方面的问题。例如债券承销尽职调查方面,个别债券项目对发行人关联交易情况核查不充分,未对有关大额关联交易的审批程序及定价公允性关键问题独立、审慎核查判断等。

中山证券债券业务近两年来频吃“罚单”。

再往前,去年11月份,根据山东证监局网站发布的公告,因债券承销未审慎调查,11月30日,山东证监局对中山证券出具警示函。

去年6月,中山证券大股东锦龙股份公告称收到中山证券转来的深圳证监局出具的监督管理措施《事先告知书》, 阐述了中山证券的“四宗罪”。

2019年10月份,中山证券被深圳证监局出具警示函,原因是公司部分债券承销项目存在尽职调查不充分、内核环节把关不严、防范利益冲突管理机制不到位、工作底稿留痕不完善等情形,同时部分资产证券化项目存在监督检查基础资产现金流不到位的情形。

此外,中山证券大小股东之间的“硬刚”也一度引起资本市场关注。

2020年9月初,中山证券小股东上海致开以锦龙股份因在整改期不具备控股股东等资质等为由,请求广东省深圳市南山区人民法院撤销2020年6月份第二次临时股东会关于罢免相关4位高管的决议,大股锦龙股份表示反对,经过一段时间,2020年11月份,二者和解,小股东撤诉。

综合下来,中山证券的评级受影响较大,根据证监会公布的2020年证券公司分类结果显示,中山证券连降三级,级别已由2019年的BBB降至CCC。

锦龙股份在年报中指出,未来将加强对控股子公司中山证券的管控,及时了解中山证券的经营和风险状况,提升中山证券董事会的运作效率,督促中山证券内控及风险管理工作,促进中山证券持续健康发展。

与此同时锦龙股份也公布了公司资产减值情况。其表示按照《企业会计准则》及公司会计政策,2020年12月末公司对各项资产进行清查。经测试,公司及控股子公司中山证券2020年度计提各类资产减值准备总额为88,739,105.59元,转回、转销各类资产减值准备总额为5,722,828.05元。

具体来看,应收款项坏账准备计提金额方面,经测试本期计提坏账准备77,407,804.83元,转回坏账准备5,179,261.49元,期末坏账准备减值余额为216,421,732.96元。

融出资金减值准备计提方面,2020年12月31日,金龙股份融资融券业务形成的融出资金账面价值合计为 1,952,498,123.11 元,较年初减少 16.80%。经测试,本期计提融出资金减值准备 9,801,940.76 元,期末融出资金减值准备余额为33,410,420.83 元。

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