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深圳金管局风险提示:潮商交易涉嫌伪造文件,向会员开展融资

8月19日,深圳市地方金融监督管理局(以下简称“金管局”)官网发布风险提示,称近期接到群众反映,潮商(深圳)交易集团有限公司涉嫌伪造该局批复文件,并违规开展有关经营活动。

根据潮商交易官网信息,该公司挂牌10条承租权、土地资产转让项目,且项目受让登记手续、竞价均须在潮商(深圳)交易集团有限公司办理。除此之外,潮商交易还向公司会员发布应收债权资产项目。专家分析表示,从(公司)业务看,是地方交易场所的职能,属于”7+4“地方金融组织。地方交易场所和小贷、担保、保理、融资租赁等一样,属于地方金融组织,由地方政府准入并承担监管责任。如果未经地方金融监督管理局允许,不允许开展集中挂牌交易业务。

深圳金管局:从未批复同意潮商(深圳)交易集团有限公司从事交易场所业务

根据深圳金管局官网信息,近期接到群众反映,潮商(深圳)交易集团有限公司涉嫌伪造该局批复文件,并违规开展有关经营活动。为保障广大市民合法权益,该局郑重声明如下:

《市地方金融监督管理局关于同意潮商(深圳)交易集团有限公司业务开展的批复》(深金批〔2021〕26号)非该局出具,其函头、函号、内容、公章均涉嫌伪造,该局已移交公安机关处理。

依据《国务院关于清理整顿各类交易场所 切实防范金融风险的决定》(国发〔2011〕38号)、《国务院办公厅关于清理整顿各类交易场所的实施意见》(国办发〔2012〕37号)、《深圳市交易场所监督管理暂行办法》(深府〔2013〕64号)的相关规定,该局从未批复同意潮商(深圳)交易集团有限公司从事交易场所业务。

同时,该局提醒广大巿民,如发现假冒该局名义实施诈骗活动的,请及时向该局举报,或直接向公安机关报案。

深圳金管局风险提示:潮商交易涉嫌伪造文件,向会员开展融资

官网已上线土地资产等转让项目,面向会员开展应收债权转融资

根据天眼查数据,潮商(深圳)交易集团有限公司(以下简称“潮商交易”)成立于2018年,注册地址在深圳市南山区南山街道,注册资本4980万元。

潮商交易在其官网对自身定位则做如此解释:潮商(深圳)交易集团,是集公益性、功能性与商业性相结合的国有交易所。主要承接国有资产、权益产品、实物资产、股权、收益权等相关各种产品转让登记、托管、结算、资产转让、资产交易。

目前,官网挂有三十多条项目公告。其中,包括10条天津市各区域承租权、土地资产的转让公告。在承租权、土地资产等项目转让公告中,潮商交易表示,项目受让登记手续、竞价均须在潮商(深圳)交易集团有限公司办理,且将收取项目交易手续费。

除此之外,还包含23条应收债权资产项目,而这类项目的信息披露仅面向潮商(深圳)交易集团有限公司会员。

例如,今年5月20日,官网发布华信达商业保理(深圳)有限公司应收账款资产项目,面向潮商集团会员发行3000万元,质押应收帐款为7500万元,预期增值收益达7.7-8.2%。

深圳金管局风险提示:潮商交易涉嫌伪造文件,向会员开展融资

对于潮商交易所收取费用,除交易手续费外,还涉及项目的挂牌费。今年6月,该网站发布公告称,对国家级支持项目挂牌享受减半收费。

该公司网站同时注明,公司业务不得从事信托、金融资产管理、证券资产管理等金融、证券业务,不得从事证券投资活动,不得以公开方式募集资金开展投资活动,不得从事公开募集及发行基金管理业务,法律、行政法规、国务院决定等规定需要审批的,依法取得相关审批文件后方可经营。

中国(深圳)开发研究院金融与现代产业研究所副所长余凌曲分析表示,从(该公司)业务看,是地方交易场所的职能,属于”7+4“地方金融组织。地方交易场所和小贷、担保、保理、融资租赁等一样,属于地方金融组织,按国家规定,由地方金融监督管理局发放经营允许并承担监管责任。如果未经地方金融监督管理局允许,不允许开展集中挂牌交易业务。

余凌曲同时指出,地方交易场所可以挂牌非标准类交易品种,但不能交易股票、债券、期货等标准化金融产品,要不然也是违规。

多家会员单位为潮商集团关联公司

从潮商交易对挂牌转让项目收取手续费与挂牌费可知,该公司为定位为挂牌交易业务第三方。该公司在官网也表示,本交易集团作为第三方登记备案服务机构,仅提供登记、托管、结算、信息披露发布服务,接受登记备案不代表本中心对该资产的价值和风险作出任何评价和判断。

与此同时,该公司还为进行挂牌交易的企业与提供承销、增信等服务的金融机构开设了会员通道。根据该公司会员公告,公司拥有两类会员,一类是服务类会员,另一类是交易类会员。

交易类会员是指在符合法律、法规、行业监管机构及本交易集团相关规定的前提下,可在本交易集团从事产品、资产挂牌、发行、交易、受让的会员。交易类会员可根据业务需要申请相应的权限。权限设置包括交易公告、挂牌发行、交易受让、竞价受让。

服务类会员是指在符合法律、法规、行业监管机构及本交易集团相关规定的前提下,可在本交易集团为交易类会员提供专业服务的会员,依据其专业类型,所提供的服务分别为承销、增信、拍卖、招投标、审计、评估、法律、财务顾问服务、投资交易咨询等。

深圳金管局风险提示:潮商交易涉嫌伪造文件,向会员开展融资

目前,网站公开服务类会员名录中有8家企业。分别是:中国农发重点建设基金有限公司、中国农业发展银行、中博(海南)小额贷款有限公司、南京正邦企业管理有限公司、深圳市乾有道投资咨询有限公司、汇道信用评估有限公司、城乡统筹发展研究中心、中旗国信控股有限公司。

需要指出的是,潮商教育与多家会员单位存在关联。根据天眼查信息,潮商交易法人代表为刘新丽,而该自然人同时与多家服务类会员单位有着联系。刘新丽同时是中博(海南)小额贷款有限公司,汇道信用评估有限公司两家公司的监事。

与此同时,刘新丽还担任前述华信达商业保理公司的执行董事、总经理、法人代表,该公司也是潮商集团服务会员。

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采写:南都见习记者叶霖芳

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