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不还钱就变卖质押的股票(可以把质押的股票卖了还钱吗)

记者 | 吴绍志

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近日,中国裁判文书网公布的文书显示,海通资管因与山东永华投资有限公司(简称“永华投资”)质押式证券回购纠纷案已审理终结。

上海金融法院一审判决,永华投资向海通资管归还本金8120万元,支付利息、违约金、律师费以及财产保全担保费等。若永华投资届时未履行付款义务,海通资管可依法向人民法院提出申请拍卖、变卖永华投资质押的2567.60万股西王食品(000639.SZ)股票,并就所得价款在扣除处分费用后由海通资管优先受偿。

随后,海通资管和永华投资均提起上诉,上海高级人民法院基本维持一审判决。

针对此案,西王食品相关人士回复界面新闻记者:“目前双方已经和谈,协商出处理方案,我们猜测即使法院有相关裁定,对方也不会去申请执行。”至于具体的处理方案,对方表示并不清楚。

那么法院判决后续影响力如何?新古律师事务所主任律师王怀涛告诉界面新闻记者:“如果是口头方案,讲得不清不楚,还是以前面的裁判文书为准。如果后面的方案很详细,达到协议性质,要以新达成的协议为准。”

回溯整件事情的经过,文书显示,2016年6月,海通资管、永华投资、海通证券三方共同签订总协议,约定:永华投资(作为融入方)可与海通资管(作为融出方)在总协议有效期内进行多笔股票质押式回购交易。

2016年12月,三方签订正式的交易协议,约定融资金额为1.5亿元,永华投资向海通资管质押1272万股西王食品股票,购回交易日为2017年12月21日,该笔质押式回购交易的最低履约保障比例为140%。

但是交易协议的履行过程并不顺畅,经过两次延期,双方最终约定交易到期日为2019年12月20日。期间,经永华投资提出补充质押、部分购回等申请,该笔交易自2018年12月21日以后年利率调整为10%,剩余本金8120万元,质押物为2567.60万股西王食品股票。

值得注意的是,交易协议签订时,西王食品股价在12元/股的高位震荡,随后一路走低。就在协议即将到期的前一个月,2019年11月6日收盘后,西王食品的收盘价格已经跌至4.48元/股,甚至跌破最低履约保障比例。

海通资管称,2019年11月7日,永华投资并未按总协议约定采取履约保障措施且未提前购回,因此于2019年11月8日起算违约,理当承担相应的违约责任。

与此同时,证据显示,自2019年12月5日起,前述质押证券已全数被海通证券司法冻结。

Wind资料显示,西王食品主产品为西王牌玉米胚芽油及鲜胚玉米胚芽油,两大股东的质押比例均较高。其中,第一大股东西王集团持有3.21亿股,占总股本29.70%,未解押股权质押数量占其持有的股份数98.74%;第二大股东永华投资持有2.44亿股,占总股本22.62%,未解押股权质押数量占其持有的股份数100%。公司最新收盘价为5.54元/股,以及计算,质押的2567.60万股股份价值约1.42亿元,足以覆盖永华投资需偿还的资金。

海通资管方面,作为海通证券(600837.SH)的全资资管子公司,是在原海通证券客户资产管理部基础上组建起来的,于2012年7月开业。

海通证券年报显示,截至2020年末,海通资管的总资产为104.87亿元,净资产43.54亿元,2020年度,实现营业收入18.26亿元,同比增长32.32%;净利润 7.05 亿元,同比增长1.29%。

在取得亮丽业绩的同时,资管业务也成为罚单“重灾区”。

去年11月永煤债违约事件爆发后,交易商协会对永煤控股开展自律调查,发现海通证券及其相关子公司涉嫌为永煤控股违规发行债券提供帮助,以及涉嫌操纵市场等违规行为,涉及银行间债券市场非金融企业债务融资工具和交易所市场公司债券。并且在今年1月,交易商协会正式对海通证券及其子公司海通期货、海通资管,以及东海基金予以警告,并责令整改。

交易商协会将违规情况报送证监会后,今年3月,海通证券、海通资管收到上海证监局出具的行政监管措施决定书,责令海通资管自本决定作出之日起12个月内暂停为证券期货经营机构私募资管产品提供投资顾问业务、自本决定作出之日起6个月内暂停新增私募资产管理产品备案。

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