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上海出台依法从严打击证券违法活动方案(关于依法从严打击证券违法活动的若干)

近日,《上海市关于依法从严打击证券违法活动的方案》正式印发,体现了鲜明的“上海特色”。

聚焦上海承担的国家战略,《方案》着眼为科创板注册制营造良好法治环境,提出将适时针对科创板注册制中各类违法行为开展专项执法行动,针对投行业务领域开展重点执法。充分运用全国人大常委会对上海市人大制定浦东新区法规的授权,推进加强符合浦东改革创新实践需要及上海国际金融中心要求的证券领域立法供给。积极助力国际金融资产交易平台建设,建立健全配套跨境监管执法规则。

围绕深化资本市场改革,《方案》旨在提供“上海经验”,在健全证券民事赔偿制度方面深化探索,加强证券监管部门与司法机关在证券民事赔偿诉讼中的协作,探索证券民事公益诉讼制度,开展证券行业仲裁制度试点。在强化市场约束机制方面先试先行,打造上市公司市场化退出“典型案例”,支持上市公司通过主动退市、企业合并、重组上市等多元化渠道依法退出、出清。在提升证券执法效能方面再出“新招”,建立公安机关、市场监管、税务、人民银行等多部门常态化协查机制。

为了加快健全证券执法司法体制机制,《方案》积极贡献“上海智慧”,把深化证券监管部门与公安司法机关全方位的协同配合放在重要位置,部署在市金融稳定协调联席会议下增设“市打击资本市场违法活动协调工作小组”。发挥上海行政刑事查处力量集中的优势,明确要求建立相关大案要案快查快处机制,同时在双向移送证券违法犯罪线索、建立检察院与证券监管部门干部交流通道、强化司法审判与证券行政执法协调衔接等方面进一步完善体制机制,强化打击证券违法活动合力。

助力上海打造法治诚信资本市场的示范区,《方案》将依法从严打击证券违法活动与有效防范化解风险、加强市场诚信建设相结合,要求市场监管、公安、证券监管等相关部门强化联合执法,坚决清理非法证券业务。加强债券市场统一执法和跨市场信息统筹监管,严厉查处各类“逃废债”行为。全面推广信用承诺制度,将信用承诺事项及其履行情况纳入信用记录,探索信用报告代替企业合规证明,运用上海投保联盟平台持续做好资本市场诚信宣传教育。

据悉,上海证监局、上海市地方金融监管局等相关部门下一步将紧密协作,紧紧围绕“打造一个规范、透明、开放、有活力、有韧性的资本市场”的总目标,认真落实《方案》。在全面推进各项任务落地的基础上,重点抓好支持浦东新区金融领域立法、建立打击资本市场违法活动协调工作机制、强化国际金融资产交易平台建设法治保障等具有“上海特色”任务的推进,让资本市场切实感受到《方案》带来的积极变化。

栏目主编:张杨 文字编辑:张杨 题图来源:图虫 图片编辑:曹立媛

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