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首创证券违规使用开户二维码被处罚

极目新闻记者 胡浩

2月16日,贵州证监局网站发布了〔2022〕001号《行政监管措施决定书》,因首创证券贵阳都司路证券营业部投顾从业人员无证上岗、营销人员将员工二维码交由他人协助开户,决定对该营业部出具警示函。

在此前的2月11日,该券商发布研报看跌“宁德时代”引发市场热议,5天后又遭监管处罚,首创证券在最近屡屡引发市场关注。

首次因开户二维码违规使用被处罚

监管函显示,首创证券贵阳都司路证券营业部存在两处违规情况。一是聘用未取得证券投资顾问执业资格的从业人员担任投资顾问助理,并按照首创证券股份有限公司投资顾问业务管理相关办法进行考核和管理的情况。二是首创证券贵阳都司路证券营业部存在营销人员将员工二维码交由他人协助开户的情况。

首创证券违规使用开户二维码被处罚

证监局网站截图

上述行为违反了《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》(证监会令第166号修订)第三条、《证券投资顾问业务暂行规定》(证监会公告〔2020〕66号)第七条、第八条的有关规定。根据《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》第三十二条、《证券投资顾问业务暂行规定》第三十二条的相关规定,贵州证监局对首创证券贵阳都司路证券营业部采取出具警示函的监督管理措施。

据了解,这是券商首次因违规使用开户二维码被监管进行处罚。

相关部门加大券商互联网展业的监管力度

从监管部门态度来看,正在加大券商对于互联网展业的监管力度。早在去年,监管部门已明确要求券商停止利用大V引流开户。证监会证券基金机构监管部于2021年11月下发的2021年第12期机构监管情况通报中,要求证券公司应规范开展与“大V”合作活动。

首创证券违规使用开户二维码被处罚

情况通报截图

通报文件显示,监管层称在日常监管中关注到,部分券商与“大V”合作开展网络直播、客户引流等活动,引发了媒体的广泛关注和报道。通过对相关行为的法律性质进行研究,明确了相应的监管要求,各公司需严格遵守有关要求,规范开展相关业务。

据证券时报报道,通报文件具体而言,监管层提出三项要求:一是“大V”引流开户给奖励不符合监管规定,证券公司不得开展相关合作;二是证券公司组织工作人员公开发表言论应符合规范要求;三是证券公司应强化组织外部人士发表评论的管理。

此后,据券商中国报道,深圳证监局也在2022年第一期《证券期货机构监管通讯》中,重点针对券商与大V合作进行了风险警示。将加强对券商以互联网形式开展证券经纪、投资咨询业务的监管力度,对发现的违法违规行为严肃问责。

首创证券正走艰难上市路

据天眼查显示,首创证券有限责任公司成立于2000年,是北京市国资委所属首创集团控股的证券公司,公司注册资本6.5亿元人民币。

有媒体报道,2020年8月,首创证券与国信证券签署了首次公开发行股票辅导协议,正式宣布冲刺IPO。2021年9月27日,中国证监会网站披露了首创证券首发招股说明书(申报稿)。据该上市说明书,首创证券拟在沪市主板上市,本次拟发行股份不超过6.15亿股,且不低于本次发行后公司总股本的10%,最终发行数量以中国证监会核准为准,本次发行后总股本不超过30.75亿股。今年1月14日,中国证监会对首创证券IPO申请文件给出了反馈意见,意见一共列出了41个问题,涉及3大方面。

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