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做一个股票分析师具备的资格证书(证券分析师具备的条件)

一、证券分析师具备的条件

分析师在证券市场上从事证券业研究工作,这是一个高智慧、高风险行业,要求参与者不但具有理论根基和实战经验,还要有强烈的事业心和敬业精神以及高度的责任感和使命感。

证券分析师时刻面对着纷繁复杂的对象:一方面是证券市场上的海量信息,包括一些错误信息和鱼目混珠的建议;另一方面是证券市场上不同层次的投资群体,他们的需求甚广而又具体,差异又较大。

而分析师对股市的影响往往立竿见影,形成市场口碑效应也非常直接,这就要求证券分析师调动自己全部的知识积累和智慧,独立思考,去伪存真,提炼出有价值的投资策略或建议。

因此,证券分析师在证券市场上的职责是重大的,任务也是非常明确的,所以证券分析师要具备8种素质:

一是广博,能广泛博取并占有大量高质量信息,眼观大局,前瞻性强;二是深度,在涉及到的领域能够专注、独立研判,提炼出真知灼见;三是客观,思维理性并且思路清晰,不带任何情感因素;四是发现,具备创造性发现能力;五是观察,勤奋学习和思考,有充分挖掘、获得细节的能力;六是纪律,组织和制定计划并果断执行;七是目标,持之以恒,矢志不渝;八是灵活,逻辑辩证,因势而变,乐于变通。

与此同时,还需要有三个基本条件(下文第一、第二、第三项)和两个必要条件(第四、第五项)。

第一个条件:具有宏观经济理论知识,懂得并有效收集处理与金融市场尤其是证券市场相关的利率、汇率、通货膨胀率、就业率、GDP增长率、财政收入和国际收支状况、国民经济综合景气指数、居民消费物价指数(CPI)、社会商品零售价格指数、各个行业生产资料价格指数、各种消费信息指数以及市场预测心理状况等信息,从而作出现在或未来一段时间内,经济运行趋势或方式的科学合理的分析和判断;根据经济运行态势,探讨管理层可能推出的财政货币调控政策,或是对单个行业具有指导性的措施;分析它们会对证券市场趋势产生什么作用,其力度大小、大概提前或者滞后多长时间,力求把握证券市场演绎趋势或波段,尽量避免犯方向性错误而误导投资者。

也就是说既要懂经济金融,又了解证券市场。

第二个条件:具有投资学知识,善于对实体经济投资项目进行调查研究、考察筛选和论证,能够在上市公司公布的众多投资项目中,挑选出成功概率大、投资周期短、利润最大化、风险尽量小的项目,从而引导投资者理性投资。

从业者最好有在银行或者信托公司和其他投资公司工作的经历。

第三个条件:具有会计学、审计学和法律知识,能对年度报告、中期报告、招股说明书中的财务指标和数据,进行多方面的对比分析,有识别“数字游戏”和剖析其水分大小的能力,不被虚假财务报表所迷惑。

了解我国控制金融风险和证券发行、承销交易的有关法律体系,熟悉证券市场法律制度基本框架。

第四个条件:通晓证券市场有关技术分析的理论和知识,具有较强的综合技术分析能力,并能在此基础上,依据我国现阶段证券市场运行特点有所创新,形成一套独特而有效的证券市场技术分析方法。

与此同时,还要有广交朋友的能力,增加高质量信息渠道。

第五个条件:经历过几次股市牛熊交替运行的洗礼,积累了第一手丰富的、有价值的实践经验,心理综合素质较高,对证券市场有悟性,很敏锐,能够始终保持冷静而清晰头脑,养成独立思考的习惯。

除此之外,还要有做客户心理医生的能力,能帮助客户克服心理障碍,稳定心态。

以上五个条件是一个证券分析师执业的条件,也是一个证券分析师的综合素质。

如果具备条件越充分,其本身素质、智慧和能力就越高,那么提供给证券市场投资者的“知识产品”——证券分析研究报告质量就越高,价值就越大。

二、从事证券分析师条件

证券分析师执业注册条件有学历、工作经历方面的要求
,申请从事证券投资咨询业务(分析师),除规定科目考试合格外,还应具备以下条件:(一)年满18周岁;
(二)大学本科以上学历;
(三)具有完全民事行为能力;
(四)已被机构聘用;
(五)未受过刑事处罚或与证券业务有关的严重行政处罚;
(六)不存在《中华人民共和国证券法》第一百三十二条规定的情形;
(七)未被中国证监会认定为证券市场禁入者,或者已过禁入期的;
(八)具有中华人民共和国国籍;
(九)具有从事证券业务2年以上的经历;
(十)法律、行政法规和中国证监会规定的其他条件。

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