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私募基金托管银行披露事项(私募基金信息披露的要求是什么)

随着社会的发展,人们生活的进步,在日常生活中,我们都知道对于现在的投资来说是很多人都愿意进行的一些行为,对此为了规范投资市场,我们国家也有着相应的规定,那么,私募基金信息披露的要求是什么,披露内容有哪些?

网友咨询:私募基金信息披露监管有哪些规定,都披露些什么内容?

私募基金托管银行披露事项

广东伟伦(仲恺)律师事务所李广萍律师解答:

私募基金信息披露的要求是:

1、私募基金信息披露主体,指私募基金管理人、私募基金托管人、以及法律、行政法规、中国证监会和中国基金业协会规定的具有信息披露义务的法人和其他组织。

2、私募基金信息披露的对象,私募基金信息披露义务人应当向投资者进行信息披露。

3、私募基金信息披露内容:

(1)基金合同;

(2)招募说明书等宣传推介材料;

(3)基金销售协议中的主要权利义务条款;

(4)基金的投资情况等等。

4、私募基金信息披露的方式,可以采取信件、传真、电子邮件、官方网站或第三方服务机构登录查询等非公开方式向投资者进行披露。

《披露办法》第三条,信息披露义务人应当按照中国基金业协会的规定以及基金合同、公司章程或者合伙协议(以下统称基金合同)约定向投资者进行信息披露。

根据《披露办法》第九条,信息披露义务人应当向投资者披露的信息包括: (一) 基金合同; (二) 招募说明书等宣传推介文件; (三) 基金销售协议中的主要权利义务条款(如有); (四) 基金的投资情况; (五) 基金的资产负债情况; (六) 基金的投资收益分配情况; (七) 基金承担的费用和业绩报酬安排; (八) 可能存在的利益冲突;(九) 涉及私募基金管理业务、基金财产、基金托管业务的重大诉讼、仲裁; (十) 中国证监会以及中国基金业协会规定的影响投资者合法权益的其他重大信息。

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李广萍律师解析:

信息披露主要是指公众公司以招股说明书、上市公告书以及定期报告和临时报告等形式,把公司及与公司相关的信息,向投资者和社会公众公开披露的行。为上市公司信息披露是公众公司向投资者和社会公众全面沟通信息的桥梁。投资者和社会公众对上市公司信息的获取,主要是通过大众媒体阅读各类临时公告和定期报告。投资者和社会公众在获取这些信息后,可以作为投资抉择的主要依据。真实、全面、及时、充分地进行信息披露至关重要,只有这样,才能对那些持价值投资理念的投资者真正有帮助。

上市公司应当披露的信息包括:

1、首次披露——招股说明书

(1)首次信息披露的途径主要有招股说明书(适用于公开发行股票)、债券募集说明书(适用于公司发行债券)和上市公告书(适用于证券上市交易)。

(2)在股票发行申请文件受理后、发行审核委员会审核前,发行人应当将招股说明书(申报稿)在中国证监会的网站预先披露。预先披露的招股说明书(申报稿)不是发行人发行股票的正式文件,不能含有价格信息,发行人不得据此发行股票。

(3)招股说明书中引用的财务报表在其近一期截止日后6个月内有效。

2、上市公告书

3、定期报告:包括年度报告、中期报告、季度报告

4、临时报告。

信息披露的主要途径和方式:

上市公司披露信息的平面媒体主要是中国证监会指定的一些专业报刊,如《中国证券报》、《上海证券报》、《中国改革报》、《证券时报》、《证券日报》和《证券市场周刊——(红蓝)》等证券类报刊。 1999 年起,上市公司的定期报告全文则在上海证券交易所网站和巨潮资讯网发布。当前,上市公司的临时报告也可以在这两个网站找到。投资者和社会公众可以通过指定报刊和网站,找到自己需要的信息。

公告审核:交易所对上市公司定期报告实行事后审核,对临时报告实行事前审核。

信息披露的完整性和充足度是形成股票市场有效性的必要和充分条件,这种信息披露的完整性和充足度不仅是对上市公司的客观要求,更是对市场监管的客观要求。

广东伟伦(仲恺)律师事务所副主任,8年以上执业经验。主要业务范围有企业常年法律顾问、特定项目专项法律顾问,企业债权债务清理,劳动纠纷,合同纠纷,婚姻家庭等领域的法律事务。

私募基金托管银行披露事项

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